智慧合規管理系統包括六大???。

(1)合規管理組織體系:解決治理層、管理層、執行層的權責和職能信息化建設問題,為集團合規體系提供依據與保障。

(2)合規管理制度:包括規章制度管理和合規專項制度兩大內容

(3)合規風險管控:包含合規風險識別、合規檢查與整改、違規排查、合規風險提示、高風險合作對象五大???。通過合規風險問卷、合規風險標準確定、合規風險分數計算等方式進行合規風險識別,對識別出的重點合規風險進行檢查并對確實存在風險的項目進行檢查后評估,完成整改,從而完成風險從產生到消滅的流程化閉環管理。

(4)合規文化建設:包含合規培訓與交流與合規宣傳兩方面。

(5)總結報告/工作方案:根據合規體系四大支柱(合規管理組織、合規管理制度、合規風險管控、合規文化建設)工作的執行情況,精準智能化自動生成相應統計。而后報表,形成上年度總結報告和本年度合規方案。

(6)年度考核驗收:集團對下屬合規試點企業合規工作的考核驗收工作進行信息化管理。對于考核后發現不合格的事項進行考核后評估,通過整改方案和整改報告完成考核驗收整改,最終形成一套完整的考核驗收閉環管控流程。